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深圳券商实力仍居行业第一投行专项治理成效显著

发布时间:2021-01-21 06:49:32 阅读: 来源:仪表阀厂家

经纪业务方面,深圳辖区证券公司经纪业务客户数量、股票基金交易量市场占有率、经纪业务净收入已连续3年全国第一。截至11月末,深圳辖区证券公司以全国13.13%的营业部数,占据了19.82%的股票基金交易市场份额,获得了20.04%的经纪业务净收入。经纪业务净收入全国前20的公司中深圳占6家,国信、招商等公司在经纪业务营销模式、专业服务能力等方面早已成为行业标杆之一。

投资银行业务方面,今年,深圳辖区证券公司的投资银行业务依旧牢牢把握近半壁江山。截至11月,在A股IPO方面,共完成115家公司IPO,主承销金额1078.01亿元,取得51.03亿元主承销佣金收入,上述三项指标全国占比分别为44.23%、43.98%、46.50%,无论是IPO主承销家数还是IPO主承销收入都比排名第二、第三的地区总和还多出六七成(注:分别为164.29%、171.50%)。证券承销净收入全国前10的公司中,深圳辖区占到5家,前4名均为深圳公司,并且是遥遥领先。

资产管理业务方面,截至2011年11月,深圳辖区证券公司受托资产规模为870.93亿元,达到全国的近三分之一(32.00%),资产管理业务规模和总收入(4.11亿)居全国第一。

积极开拓创新业务

国际化战略取得突破

据了解,在创新业务领域,辖区证券公司积极参与,进展顺利。股指期货相关业务方面,辖区证券公司取得IB业务收入0.93亿元, 6家证券公司还通过参与股指期货交易对冲自营风险,减少损失28.99亿元。融资融券业务方面,7家公司实现收入1.02亿元(注:全国占比27.76%),融资融券规模达到105.60亿元,市场份额占28.02%。另外,辖区有7家证券公司开展了直投业务,成立了3支产业基金,至今年11月合计贡献了超过9亿的利润。

另一方面,深圳证券公司也延续了自主创新的优势和传统,在深化客户服务、提高管理效能等方面,开展了一系列形式多样并具有一定行业影响的创新活动。如国信证券的债券报价回购业务模式获得行业推广;中信证券(600030)约定购回式证券交易对开拓业务新领域、改善盈利稳定性有着积极意义;世纪证券基于信息技术平台(SOA&BPM)构建的证券公司综合业务体系得到了中国证券业协会专业评价的认可;招商证券(600999)对经纪业务机构客户提供清算服务,为扩大证券公司服务外延进行了有益尝试。通过这些创新,辖区证券公司竞争力逐步提高。

深圳证监局介绍,在挖掘国内市场精耕细作的同时,深圳的优秀证券公司也在为“走出去”积极谋划、加快布局。辖区有6家公司设立了香港子公司,招商证券今年还在韩国首尔设立了代表处。中信证券借助其香港子公司的全球资本市场触角,成立以中资投行为主导的承销团,成功发行H股,成为国内首家海外上市的境内投资银行。这一次的成功迈进,也是境内证券公司参与国际竞争并构建自身核心竞争力迈出的重要一步。此外,中信证券还将收购里昂证券和盛富证券两家公司各19.9%的股权,这项交易目前仍在推进中,这是中国证券公司走向国际的积极尝试。

在2011年的分类评价中,深圳辖区有8家公司被评为A类,其中AA级公司数量达到6家,较去年增加2家。在全国全部AA级公司中,深圳辖区公司占三分之一, A类公司及AA级公司数量均为全国各辖区第一。

投行业务专项治理初见成效

今后将打持久战

证券公司投行业务的产品是上市公司,而高质量的上市公司是资本市场持续健康发展的基础,作为资本市场守门人,证券公司直接关系到资本市场资源配置优化与否、关系到广大投资者的利益。为此,深圳辖区14家具有保荐资格的证券公司进行了持续全年的投行业务专项治理活动,完成了自查、整改阶段的各项工作。

自查是否到位,是决定是不是能够在治理活动中受到教育、专项治理能否成功的关键。深圳证监局首先明确政策“查出问题是成绩,查不出问题追责任”,同时动员全局力量,累计投入干部1297人次,现场督导251次,并抽查项目79个,以项目检查促自查,加强了对自查工作的全程督导。而14家公司共计投入自查人员489人,完成自查项目466个,其中涉及风险事项的重点核查项目180个。其中,国信证券更扩大自查范围,对全部145家IPO项目进行了自查。从自查结果来看,各公司动了真格,查出了大量问题,起到了自我警示、自我教育的作用。

“受教育”则是这次投行专项治理的首要目标。据统计,辖区公司共召开检讨会189场,包括公司层面13场,部门层面57场,项目层面119场。参会人员达4565人次,其中1508人次进行了检讨发言,涉及项目406个,覆盖全部自查项目的88.26%。安信、招商、中投、中信、一创等公司的检讨项目覆盖率达到100%。

“建机制”是这次投行专项治理的落脚点。深圳证监局局长张云东表示,投行业务的规范运作,不仅有赖于从业人员的自觉意识,更需要合理的监督制衡和必要的外部约束。为了做好“建机制”工作,该局先后组织召开了两场投行业务管理交流会和整改完善工作交流会,得到辖区证券公司的热烈响应,连几家暂时没有投行业务的公司也主动要求参会。目前,各公司均按要求制定了切实可行、进度明确的整改方案,根据该局下发的整改指导意见,对质量控制独立性、内控部门职责定位、执业过程控制、激励约束机制、信息系统建设、工作底稿管理等提出了切合公司实际的优化改进措施。从实施进度来看,各公司已初步完成了投行业务组织架构、制度框架、内控体系、信息系统建设等方面的总体规划,需修订或新增的制度流程大多已形成草案。部分公司已着手进行人员和机构的调整。总体来看,各公司整改工作已取得阶段性成果,并有条不紊的按计划推进。

深圳证监局局长张云东表示,投行专项治理已取得了初步成效,如证券公司风险控制意识明显增强,尽职调查更加规范深入,管理机制得到健全,投行文化初步净化等,同时,深圳辖区在业内率先开展投行治理,以占全国市场近50%的影响力,引起了整个行业的广泛关注,更得到了中国证监会的大力支持。但是,长效机制建设还远没有结束,投行的长治久安不可能毕其功于一役,而是一场持久战。“我们还要抓制度落实、抓执行;还要对机制进行持续评估,不断完善;最后,还需要着力培育投行文化,要持续加强对投行从业人员的培训和引导。这是一个长期的系统性工程。”

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